联系人姓名、职务

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资质认定证书编号

证书有效期

年月日-年月日

检查组人员

检查时间

序号

检查内容

检查要点/说明

检查结果（符合、不符合或不适用）及问题描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）

1

检验检测机构或者其所在的组织应当有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位授权。

1.依法设立的法人包括机关法人、事业单位法人、企业法人和民政部门登记的民办非企业法人。其他组织包括经核准登记的企业法人分支机构、特殊普通合伙企业。应提供下列法律地位证明文件之一：1）工商营业执照；2）事业单位法人证书；3）社会团体法人证书。

2.法律地位证明文件的经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述；不得有影响其检测活动公正性的生产、销售等经营项目。

3.法律地位证明文件应由相关行政主管部门核发、并处于有效期内。

4.资质认定证书所用名称、地址应与法人登记、注册文件一致。

5.非独立法人检验检测机构应持有下列法律地位证明文件：1）设立该检验检测机构的证明文件；（对内部组织向社会出具具有证明作用的数据和结果的授权文件；检验检测分公司的工商注册文件）；2）所在的组织是独立法人的证明文件；3）该检验检测机构在其法人单位内应有相对独立的运行机制；4）法人单位授权该机构独立开展检验检测，独立建立、实施、改进管理体系的文件；5）所在法人单位法定代表人对最高管理者进行授权。

检查结果：

2

检验检测机构与其人员建立劳动关系是否符合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业另有规定的，依照其规定。

1.检验检测机构应与其人员建立劳动关系，符合《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，签订劳动合同。应提供与其人员签订的劳动合同及社保证明。

2.劳务派遣用工符合《劳务派遣暂时规定》的要求。用工单位只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用被派遣劳动者。检查是否有派遣人员进行试验检测行为。

3、从事特殊行业或领域的检验检测人员应满足相关法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业的规定。我国已经实施的检测人员执业资格制度有特种设备检验人员、无损检测人员等。检查从事特种设备检测、无损检测的检测人员是否持有相应执业资格证书。

检查结果：

3

检验检测机构具有符合标准或者技术规范要求的检验检测场所，包括固定的、临时的、可移动的或者多个地点的场所。

1.检验检测机构的实际工作场所应与《检验检测机构资质认定附表》的工作场所地址一致。检查实际地址门牌号是否与《检验检测机构资质认定附表》的工作场所地址一致；

2.检验检测机构对工作场所具有完全的使用权，并能提供证明文件。如租用、借用场地，期限不少于1年。应提供划拨使用文件、租赁协议、出租方（划拨方）产权证明、产权证明等证明材料。且地址应与法律地位证明文件及资质认定证书上的地址一致。

4

检验检测机构不能超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果

抽取评审周期内至少15项主要产品（或参数）的检验检测报告不少于30份（应包含资质空档期间可能出具的检验检测报告），核查是否超出资质认定能力范围出具数据和结果：

1.不得超出资质认定证书规定的能力范围出具数据和结果；

2.不得超出资质认定证书有效期（含空档期）出具具有证明作用的数据和结果；

3.不得超出资质认定证书规定的执业地址出具数据和结果；

4.授权签字人签字不得超出资质认定批准的授权范围出具数据和结果；

5.不得擅自使用未经资质认定的标准或未按规定变更的标准（含更新的标准）出具具有证明作用的数据和结果。

抽取报告编号：

检查结果：

5

检验检测机构不能出具虚假、不实检验检测报告

抽查评审周期内至少15项主要产品（或参数）的检验检测报告及其对应原始记录不少于30份（应包含空档期出具的检验检测报告），是否存在出具虚假或不实检验检测报告的情形。

室内检测检查重点：

1、原始记录的检测时间与报告标明的检测时间是否一致，委托单、抽（采）单、原始记录上标注明的样品接收（抽采样）时间是否检测时间存在合理逻辑关系；

2、原始记录是否有主检人和复核（校核）人签字；签字人员与实际检测人员是否一致；

3、报告和原始记录是否存在报告与检验检测结果不一致；

4、查看检验检测设施设备对应的使用记录；

5、检测原始记录的数据精度与设备精度是否一致；是否满足规范对设备要求；

6、可储存电子数据的设备数据是否按要求存储，是否与报告出具数据一致；

7、检测样品是否有检测痕迹（适用时）；

8、检测过程是否有视频记录（适用时）；

室外检测检查重点：

1、设备运行记录使用人员与报告检测签字人员是否一致；

2、设备借出归还时间与试验时长是否匹配；

3、设备出入库数量与当日检测报告数量是否匹配；

4、设备使用出入库是否有对应的视频记录；（适用时）

5、报告签字的检测人员是否存在一日内在不同且较远地区同时开展检测；

6、检测原始记录的数据精度与设备精度是否一致；是否满足规范对设备要求；

7、可储存电子数据的设备数据是否按要求存储，是否与报告出具数据一致；

8、人员与产量是否匹配，当日报告检测数量与规范要求试验时长是否符合（如压实度、锚杆拉拔、闭水试验、平板荷载等）

9、原始记录是否有主检人和复核（校核）人签字；签字人员与实际检测人员是否一致；

10、是否存在未开展检测而出具检验检测报告情况。

抽取报告编号：

检查结果：

6

检验检测机构应按照规定办理检验检测标准、方法变更。

1、涉及无实质性变化的标准变更是否在机构自我声明的2个工作日内到市场监管部门进行备案，机构是否按要求将标准变更的自我声明予以公开；

2、涉及实质性变化的标准等出现变更，是否按要求向资质认定部门办理相关手续；

检查结果：

7

授权签字人和技术负责人的学历、职称或工作经历不真实、非授权签字人签发检验检测报告

抽查评审周期内至少15项主要产品（或参数）的检验检测报告及其对应原始记录不少于30份（应包含空档期出具的检验检测报告）：

1、查看签字人和技术负责人的学历、职称或工作经历是否符合要求和真实；

2、是否有非授权签字人签字的情况或者使用私章、电子笔迹情况；

3、授权签字人的签字是否超越能力范围、试验地址范围；

抽取报告编号：

检查结果：

8

检测场所、仪器设备、环境条件、体系运行等未持续符合资质认定条件和要求

依据资质认定证书能力附表，抽查通过认证项目的30%（不少于10个，低于10个全数抽查）的项目参数，检查其人员、设备、设施、环境条件等是否满足要求：

1.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，且已经擅自向社会出具具有证明作用数据、结果。

2.基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求、但未向社会出具具有证明作用数据、结果，但未向资质认定部门申请变更手续。

1.按最新版《资质认定评审准则》编写管理体系文件；

2.管理体系内部审核覆盖技术管理管过程、有内审员的个人审核记录、评审报告送交所在组织的法定代表人及相关管理部门审阅并有批示；

3.管理评审由最高管理者主持，对质量目标对于质量方针的关联性及当年完成的时限性、风险监控措施的有效性等进行评审

检查结果：

9

检测设备数量与出具检测报告数量不匹配

1、查看检测设备台账，按照检测项目、参数归类；

2、查看检测设备使用记录；

3、查看对应检验报告数量；

4、抽查至少20台设备档案，检查其检定校准报告是否连续，校准参数是否覆盖检测要求；如检定校准报告不连续，检查在空挡期是否用该设备出具检验检测报告。

检查结果：

10

其他

检查结果：

1

列入目录的产品未认证，擅自出厂、销售、进口

117号令第10条

（1）检查获证组织产品是否属于《强制性产品认证目录》内产品，如是，查是否获得CCC证书/自我声明并通过“认证行政监管系统”核实证书/自我声明及编号的有效性；

□符合□不符合

（2）检查证书上产品名称、型号规格信息的一致性；如有没获得CCC认证证书/自我声明的情况，确认产品是否出厂、销售或者在其他经营活动中使用；

□符合□不符合

《中华人民共和国认证认可条例》第66条,《强制性产品认证管理规定》117号令第49条

对于OEM/ODM获证组织（委托加工企业）：

查是否有OEM/ODM的CCC证书，并从“认证行政监管系统”确认证书有效性；

□符合□不符合□不适用

2

是否存在未按照规定向认证机构申请认证证书变更、扩展，擅自出厂、销售、进口或在其他经营活动中使用

117号令第24、25条

（1）检查生产者、生产企业营业执照，核对企业名称、地址信息与证书/自我声明是否一致，如不一致，是否向认证机构变更备案和获得批准，并要求企业提供符合性证据，如核实企业在认证机构网上的变更备案信息等；

□符合□不符合

（2）获证产品命名方式改变导致产品名称、型号变化或者获证产品的生产者、生产企业名称、地址名称是否发生变更；

□符合□不符合□不适用

（3）获证产品型号是否变更，但不涉及安全性能和电磁兼容内部结构变化；或者获证产品减少同种产品型号；

□符合□不符合□不适用

（4）获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业等是否发生变更；

□符合□不符合□不适用

（5）获证产品生产企业地点或者其质量保证体系、生产条件等是否发生变更；

□符合□不符合□不适用

（6）证书扩展是否向认证机构申请并确认

□符合□不符合□不适用

117号令第54条

3

获证产品认证标识是否规范使用及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致

117号令第23条

在生产线或库房内检查CCC获证产品实物，确认其铭牌/包装/说明书上信息与认证/自我声明是否一致，可根据情况抽查，如：1-3种（件）；（获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书的内容相一致，并符合国家有关产品标识标注管理规定）

□符合□不符合

117号令第55条

是否按照规定使用认证标志

117号令第32条

查企业是否建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。

□符合□不符合

4

获证组织是否按法定条件、要求从事生产经营活动或生产、销售不符合法定要求的产品。

117号令第50条

（1）抽查重要记录保存情况是否良好，如：以租赁方式使用的外部资源相关记录；

□符合□不符合

与产品认证相关的重要文件和质量信息等；

□符合□不符合

（2）是否通过查阅关键件合格供方名录、采购、控制记录等核对供方管理；

□符合□不符合

（3）是否通过查阅进货检验、过程检验、出厂检验等质量控制记录确认产品及其特性控制；

□符合□不符合

（4）抽查检验试验仪器设备的校准或检定证书是否合规；

£符合□不符合

（5）了解监督抽查、产品召回、顾客投诉及抱怨等来外来认证产品信息，查看原因分析、处置及纠正措施等记录是否齐全、适当、有效，特别关注不合格产品的处理或去向；

□符合□不符合

（6）观察企业的产品实现过程是否符合一致性控制情况（人/机/料/法/环）；

□符合□不符合

（7）了解获证产品认证用标准是否变更，如有，变更是否得到认证机构或认证技术负责人批准后方加施CCC标志和放行；

□符合□不符合

《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第二条、第三条第二款规定

117号令第50条

ODM企业

同4

对于ODM获证组织，核实如下资料是否齐全及其真实

（1）ODM初始认证证书持证人和生产厂与ODM制造商的ODM协议；

□符合□不符合 □不适用

（2）ODM生产厂与ODM制造商关于认证与产品质量安全责任的相关协议；

□符合□不符合 □不适用

（3）ODM产品铭牌（外部标识）、说明书；

□符合□不符合 □不适用

（4）ODM初始认证产品认证证书及型式试验报告复印件等；

□符合□不符合 □不适用

（5）其它必要资料（如有）。

□符合□不符合 □不适用

5

认证证书注销、撤销或者暂停期间，产品继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的情况

117号令第29条

（1）确认证书是否有注销/撤销/暂停，如有核实其信息（包括变化的时间、原因、期限等）；

□符合□不符合 □不适用

（2）查获证产品，注销/撤销/暂停认证证书资格后，是否停止使用CCC标志或证书，是否存在出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。

□符合□不符合 □不适用

《中华人民共和国认证认可条例》第66条,117号令第51条

6

是否伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书

117号令第33条

检查获证组织对认证证书/自我声明的管理，如责任人、管理规定是否齐全，并通过“认证行政监管系统”核实证书/自我声明真伪等；

□符合□不符合

117号令第53条

是否转让或者倒卖认证标志

117号令第33条

检查获证组织对加施认证标志的管理，如责任人、管理规定是否齐全、标志使用记录是否保存良好等；

□符合□不符合

向获证组织负责人了解并通过查询标志台账台等确认是否倒卖认证标志；

□符合□不符合

7

对获证产品一致性进行抽查，检查认证委托人提供的样品与实际生产的产品是否一致

117号令第13条

根据抽查产品的数量分别填写，请自行复制本栏

（1）产品名称

（2）产品型号

（3）证书（自我声明）编号

（4）对照产品适用标准，检查如下内容：

1.产品铭牌/标识是否符合标准

□符合□不符合

2.产品结构/安全要求是否符合标准

□符合□不符合

（5）对照产品型式试验报告，检查产品关键零部件/原材料是否与型式试验报告中记载一致

□符合□不符合

（6）其他产品一致性重要内容

□符合□不符合

117号令第54条

8

其他（在企业检查时发现本检查提纲未尽事宜，并且属于重要的信息）。

总体

情况

本次检查，共发现（被检查单位名称） 存在如下几个问题：

我局将就以上问题进行进一步的调查，并根据调查取证结果作出处理决定。